Банк пен Банктің бөлімшелері тарапынан Қазақстан Республикасының азаматтық, салықтық, банктік заңнама талаптарының, қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарының мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы Қазақстан Республикасы заңнамасының, валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы, төлемдер мен төлем жүйелері туралы, зейнетақымен қамтамасыз ету туралы, бағалы қағаздар нарығы туралы, бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы, кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы, коллекторлық қызмет туралы, депозиттерді міндетті кепілдендіру туралы, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, акционерлік қоғамдар туралы банктің қызмет көрсетуі мен қаржы нарығында операциялар жүргізу мәселелерін реттейтін, сондай-ақ шетел мемлекеттерінің банктің қызметіне әсер ететін заңнаманы сақтау тұрғысынан комплаенс тәуекеліне банктің ұшырау деңгейін анықтау.